Mērķis
Likuma mērķis ir radīt tiesiskus priekšnoteikumus ieguldījumu brokeru sabiedrību darbībai, lai ieguldījumu brokeru sabiedrības tiktu pārvaldītas un uzraudzītas pienācīgi un klientu interesēs. Transponē ES Ieguldījumu pakalpojumu direktīvu (IFD/IFR) Latvijas tiesībās.
Galvenās normas
- Sākotnējais kapitāls — 75 000 līdz 750 000 EUR atkarībā no sniegtā pakalpojuma veida
- Licencēšana — licence jāsaņem 6 mēnešu laikā; filiālēm — 3 mēneši
- Valdes locekļu ierobežojumi — max 1 valdes + 2 padomes vietas lielākām sabiedrībām
- Dokumentu glabāšana — vismaz 5 gadi (pagarināms līdz 7 gadiem)
- Būtiskas līdzdalības vērtēšana — 60 darba dienu termiņš
- Pakalpojumu sniegšana ES tirgū — pārrobežu darbības noteikumi un ārvalstu sabiedrību prasības
- Atalgojuma politika — jānodrošina vienlīdzīga darba samaksa vīriešiem un sievietēm (31. pants)
- Ārvalstu grupu prasības — speciāli noteikumi grupām ar 40+ miljardiem EUR aktīviem ES
Politiski jutīgās sadaļas
- Būtiskas līdzdalības iegūšana (27. pants) — detalizēti atbilstības kritēriji (reputācija, finanšu stabilitāte) — rada jautājumus par ārvalstu investoru pieeju
- Atalgojuma politikas prasības — dzimumu vienlīdzības aspekts
- Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību darbība Latvijā — regulējuma konkurētspēja salīdzinājumā ar citām ES dalībvalstīm
- Klientu aizsardzības prasības — ieguldītāju kompensācijas sistēma
Pašreizējie grozījumi Saeimā
- 2024.–2025. gada grozījumi saistīti ar ES IFD/IFR regulējuma pilnveidošanu
- Atbilstības prasību precizēšana amatpersonām
Aktuālie likumprojekti šajā likumā
Šajā likumā šobrīd nav aktīvu likumprojektu Saeimā.