Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums

Mērķis

Likuma mērķis ir radīt tiesiskus priekšnoteikumus ieguldījumu brokeru sabiedrību darbībai, lai ieguldījumu brokeru sabiedrības tiktu pārvaldītas un uzraudzītas pienācīgi un klientu interesēs. Transponē ES Ieguldījumu pakalpojumu direktīvu (IFD/IFR) Latvijas tiesībās.

Galvenās normas

• Sākotnējais kapitāls — 75 000 līdz 750 000 EUR atkarībā no sniegtā pakalpojuma veida
• Licencēšana — licence jāsaņem 6 mēnešu laikā; filiālēm — 3 mēneši
• Valdes locekļu ierobežojumi — max 1 valdes + 2 padomes vietas lielākām sabiedrībām
• Dokumentu glabāšana — vismaz 5 gadi (pagarināms līdz 7 gadiem)
• Būtiskas līdzdalības vērtēšana — 60 darba dienu termiņš
• Pakalpojumu sniegšana ES tirgū — pārrobežu darbības noteikumi un ārvalstu sabiedrību prasības
• Atalgojuma politika — jānodrošina vienlīdzīga darba samaksa vīriešiem un sievietēm (31. pants)
• Ārvalstu grupu prasības — speciāli noteikumi grupām ar 40+ miljardiem EUR aktīviem ES

Politiski jutīgās sadaļas

• Būtiskas līdzdalības iegūšana (27. pants) — detalizēti atbilstības kritēriji (reputācija, finanšu stabilitāte) — rada jautājumus par ārvalstu investoru pieeju
• Atalgojuma politikas prasības — dzimumu vienlīdzības aspekts
• Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību darbība Latvijā — regulējuma konkurētspēja salīdzinājumā ar citām ES dalībvalstīm
• Klientu aizsardzības prasības — ieguldītāju kompensācijas sistēma

Pašreizējie grozījumi Saeimā

• 2024.–2025. gada grozījumi saistīti ar ES IFD/IFR regulējuma pilnveidošanu
• Atbilstības prasību precizēšana amatpersonām

Aktuālie likumprojekti šajā likumā